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2021-05
嚴守紀律紅線,清正廉潔從業——先融風管廉潔從業制度宣貫
發表時間:2021-05-24

為強化公司全員的廉潔從業意識,規范經營管理中的各項活動,推動正能量企業文化氛圍建設,更好地秉承著“服務實體經濟、深化產融結合”的宗旨為客戶提供高效優質的服務,先融風管制定出《中電投先融(天津)風險管理有限公司廉潔從業管理辦法[2020]12號》。 

客戶可充分使用監督舉報權力,先融風管將順應深化監察體制改革的要求,進一步暢通信訪舉報渠道,建設更加便捷、高效的舉報平臺,織密群眾監督之網,讓客戶的監督作用在全面從嚴治黨進程中充分發揮?,F將廉潔從業規范公布如下:

1.公司員工在開展業務及相關活動中不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益:

(一)提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利;

(二)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;

(三)直接或者間接利用內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息違規從事或明示、暗示他人從事有關證券期貨交易活動;(四)不公平對待不同產品,在不同賬戶之間進行利益輸送;

(五)通過讓渡資產管理賬戶實際決策權限等方式為客戶的違規行為提供便利;

(六)利用所管理的客戶資產向第三方輸送不正當利益或向第三方支付不合理的費用;

(七)以獲取傭金或者其他利益為目的,在管理客戶資產時進行明顯不必要的證券期貨交易;

(八)其他輸送不正當利益的情形。

公司員工按照內部規定及限定標準,依法合理營銷的,不適用前款規定。

2.公司員工不得以下列方式謀取不正當利益:

(一)直接或者間接以第十二條所列形式收受、索取他人的財物或者利益;

(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益;

(三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益;

(四)侵占或挪用受托資產,或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易;

(五)編造、傳播虛假、不實信息,或利用信息優勢、資金優勢、持倉優勢,單獨或者通過合謀,影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量;

(六)違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動;

(七)違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;

(八)其他謀取不正當利益的情形。

3.公司員工不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作:

(一)以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定;

(二)以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排;

(三)以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息;

(四)協助利益關系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權;

(五)其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。

4.公司聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產品代銷、中間介紹等服務中,不得簽署虛構服務主體或服務內容的協議,不得利用公司或客戶資產,向不具備相關專業能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。

5.公司及員工在信息技術服務外包、物品和服務采購、項目招投標、人員招聘等業務相關活動中,應建立嚴格的內部監督管理機制,不得違反公平公正原則,防范相關工作人員輸送或謀取不正當利益。

6.公司應當加強保密信息的管理,采取保密措施,并對廉潔從業風險管控工作的相關底稿留檔保存。

7.公司應當完善利益沖突識別和管理機制, 明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法,防范因利益沖突處理不當出現謀取或輸送不正當利益的行為。

8.公司應當對客戶做好輔導和宣傳工作,告知客戶應當遵守廉潔從業規定。



如有發現本司員工違反上述廉潔從業行為規范,客戶可通過以下方式向紀檢相關部門反應有關問題和情況,公司紀檢相關部門將廣泛聽取客戶意見,認真受理信訪舉報。

舉報信箱:位于新金融大廈17層辦公場地茶水間

電子郵箱:gd578380377@163.com

聯系電話:18526365104

受理時間:每天上午09:00-11:30、下午14:00-17:00。

通信地址:天津市濱海新區中心商務區新金融大廈17

收 件 人:中電投先融(天津)風險管理有限公司

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